Все новости
НОВОСТЬ
ЦБ в 2019 г выявил 16 случаев инсайда и манипулирования рынком - оценка

Банк России в 2019 году выявил 16 случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, следует из проведенного проектом X-Compliance (xco.news) анализа данных ЦБ. В 2018 году количество выявленных случаев было таким же — 16. Все выявленные в 2019 году факты были связаны с манипулированием и лишь один — еще и с использованием инсайдерской информации. Среди инструментов, который подверглись манипулированию, в частности, были валютные инструменты USDRUB_TOM и EURRUB_TOM, акции "АК "ТРАНСАЭРО", "Мечела", "Иркутскэнерго" и другие, включая облигации и паи ПИФов. КЕЙСЫ Акциями "АК "ТРАНСАЭРО" манипулировали несколько разных лиц. В первом случае это были Анодина Татьяна Григорьевна и Плешаков Александр Петрович. ЦБ тогда установил, что в период с сентября по декабрь 2016 года один из основателей, акционер, член совета директоров и инсайдер эмитента Плешаков А.П., являвшийся также контролирующим лицом, на основании нескольких договоров дарения перевел со своего счета 63 733 508 Акций (41,4% от общего количества голосующих Акций) на счет Анодиной Т.Г. Информация о прекращении оснований контроля Плешакова А.П. в отношении эмитента, о снижении его доли в общем количестве голосующих акций, а также об увеличении и последующем снижении в общем количестве голосующих акций Анодиной Т.Г. является инсайдерской информацией эмитента и подлежала раскрытию. Раскрытие информации о выходе Плешакова А.П. из капитала эмитента с высокой вероятностью повлекло бы за собой резкое изменение котировок акций. Указанная инсайдерская информация не была раскрыта, что дало возможность продать акции широкому кругу инвесторов на анонимных биржевых торгах по текущим рыночным ценам со счета Анодиной Т.Г. по мере поступления акций на счет. Во втором случае Jeimbo Cyprus Limited (зарегистрировано на Кипре) и Otkritie Advisory Services Limited (зарегистрировано на территории Бермудских островов) в 2014–2015 годах на регулярной основе совершали операции с акциями, приводившие к существенным отклонениям параметров торгов, практически полностью формируя рынок акций. Кроме сделок на биржевых торгах, Jeimbo Cyprus Limited и Otkritie Advisory Services Limited заключали обратные внебиржевые сделки. Заявки на совершение сделок со стороны Jeimbo Cyprus Limited подавали сотрудники "АК "ТРАНСАЭРО", одновременно являвшиеся сотрудниками Jeimbo Cyprus Limited. Учитывая финансовое состояние эмитента в рассматриваемый период, создание видимости торговой активности и поддержание цены акций было необходимо компании для последующего их использования в качестве залога для привлечения заемных денежных средств, которое осуществлялось также через дочернюю структуру — Jeimbo Cyprus Limited. Одним из резонансных случаев стал факт манипулирования валютными инструментами USDRUB_TOM и EURRUB_TOM с 13 апреля по 13 июня 2018 года, о котором регулятор сообщил в декабре 2019 года. Являясь в указанный период лицом, уполномоченным совершать конверсионные операции и вести открытую валютную позицию ВЭБа, Бычков Н.В. систематически совершал на анонимных биржевых торгах сделки с одним контрагентом – компанией Fengda Trading Ltd по предварительному соглашению на протяжении рассматриваемого периода по идентичной схеме. Fengda Trading Ltd совершала покупку или необеспеченную продажу определенного количества иностранной валюты по рыночным ценам, после чего ею выставлялась одна или несколько лимитированных заявок на закрытие только что набранной позиции по более выгодным ценам. Спустя непродолжительное время, за которое цена иностранной валюты, как правило, не успевала значительно измениться, Бычков Н.В., действуя от имени ВЭБа, выставлял одну или несколько заявок, мгновенное исполнение которых приводило к изменениям цены иностранной валюты до уровней, на которых были расположены заявки контрагента, что позволяло контрагенту закрыть позицию с прибылью. Указанное торговое поведение контрагентов приводило к существенным отклонениям объема торгов валютными инструментами, сообщал регулятор.